Система риск-ориентированного внутреннего контроля банка.фэ_МАГ

Скачать тест — (Система риск-ориентированного внутреннего контроля_2268ec4e.pdf)

1. Установите соответствие органов управления банков, органов внутрибанковского контроля и их функций:
2. Порядок оценки Банком России качества системы внутреннего контроля и особенности надзора за соблюдением требований к системе внутреннего контроля регламентированы:
3. Требования Банка России к системе риск-ориентированного внутреннего контроля в рамках деятельности службы внутреннего контроля банка включают:
4. Задачами риск-ориентированного внутреннего контроля являются:
5. Cистема ______________________ — это определенная учредительными и внутренними документами кредитной организации совокупность органов управления, а также подразделений и служащих (ответственных сотрудников), выполняющих функции в рамках системы внутреннего контроля.
6. Расставьте в правильной логической последовательности план действий, направленных на обеспечение непрерывности деятельности и (или) восстановление деятельности кредитной организации в случае возникновения нестандартных и чрезвычайных ситуаций:
7. Внутренний контроль, согласно «Положения Банка России от 16 декабря 2003 г. N 242-П», должны осуществлять в соответствии с полномочиями, определенными учредительными и внутренними документами кредитной организации:
8. Установите последовательность формирования сведений по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами…
9. Мониторинг системы внутреннего контроля осуществляется на_______________________ основе.
10. Риск-ориентированный внутренний контроль в банках это…
11. Служба риск-ориентированного внутреннего контроля обязана осуществлять проверки деятельности:
12. Служба риск-ориентированного внутреннего контроля обязана осуществлять проверки:
13. Базовый принцип организации риск-ориентированного внутреннего контроля в банках:
14. Служба риск-ориентированного внутреннего контроля непосредственно подчиняется:
15. Любое подразделение и служащий кредитной организации является _______________________ для проверок внутреннего аудита.
16. В ходе комплаенс-контроля проверя¬ется и оценивается …
17. Сотрудники кредитной организации не обязаны информировать комплаенс-контролера об отклонениях от стандартной общепринятой практики проведения операций (сделок), в случаях:
18. Кредитные организации разрабатывают и утверждают внутренние прави¬ла по противодействию легализации денежных средств, полученных незаконным путем на основании
19. В указаниях Банка России по вопросам предотвращения легализации доходов полученных незаконным путем рекомен¬дуется обращать особое внимание и своевременно информировать комплаенс — контролера о следующих сделках клиентов банка:
20. _______________________________ – это совокупность системы органов и направлений внутреннего контроля, обеспечивающая соблюдение порядка осуществления и достижения целей, установленных законодательством Российской Федерации, настоящим Положением, учредительными и внутренними документами кредитной организации.
21. Задачами внутреннего финансового контроля являются:
22. Система экономико-правовых действий конкретных органов власти и управления, базирующихся на положениях основных законов государства, – это __________________________контроль.
23. Предметом финансового контроля в кредитных организациях являются…
24. Риск-ориентированный контроль проводимый кредитными организациями в соответствии с требованием законодательства или по решению компетентных уполномоченных органов, это _________________________контроль.
25. Соотнесите осуществляемые банком операции, в ходе проверки службой внутреннего аудита кредитной организации с вопросами, подлежащими изучению в ходе проверки:
26. В соответствии с рекомендациями Базельского комитета по банковскому надзору расположите в верной последовательности принципы внутреннего аудита:
27. Документ представляющий собой исчерпывающую основу режима ПОД/ФТ и предназначенный для применения всеми странами, с учетом особенностей национальной правовой системы:
28. В целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма кредитные организации обязаны:
29. Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, подлежат согласованию:
30. Порядок оценки Банком России качества системы внутреннего контроля и особенности надзора за соблюдением требований к системе внутреннего контроля регламентированы: