Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг.фэ_БАК

Скачать тест — (Профессиональная деятельность на рынке ценных бума_d6aca5f2.pdf)

Установите соответствие между термином и его определением:
Выберите несколько правильных ответов. Общерыночные функции рынка ценных бумаг:
Консервативный инвестор предпочитает финансовые инструменты с низким риском и невысокой доходностью, а агрессивный инвестор стремится к высокой доходности, несмотря на
Установите соответствие между терминами и определениями:
Укажите правильный ответ. В течение последних десятилетий темпы роста рынка производных финансовых инструментов:
Укажите правильные ответы. К профессиональным участникам РЦБ относятся:
Выберите несколько правильных ответов. К финансовым рынкам относятся:
Укажите, какие виды деятельности, согласно закону «О рынке ценных бумаг» являются профессиональными видами деятельности на РЦБ:
Финансовый рынок – это рынок, на котором осуществляется перераспределение денежных средств между различными субъектами экономики путем совершения сделок с …… инструментами.
Профессиональные участники РЦБ осуществляют профессиональные виды деятельности, указанные в законе «О ………………».
Укажите правильный ответ. В случае совмещения деятельности брокера и дилера сделки, осуществляемые по поручению клиентов, по отношению к дилерским сделкам самого брокера, подлежат:
Укажите, какие утверждения в отношении порядка осуществления брокерской деятельности соответствуют закону «О рынке ценных бумаг», а какие – не соответствуют:
Сделка, совершаемая с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером взаем клиенту – ……… сделка
Укажите правильные ответ. Инструменты финансового рынка, в основе которых лежат иные активы, называются:
Укажите неправильные ответы. Брокер обязан гарантировать клиенту достижение минимального уровня доходности от инвестирования денежных средств:
Укажите правильный ответ. Функция брокера:
Расположите ценные бумаги по степени возрастания риска потери инвестированных средств:
Кредитный продукт – это финансовый инструмент, по которому у заемщика возникает финансовое …., а у кредитора – финансовый …..
Рыночная цена акции 150 рублей, АО выплачивает годовой дивиденд в размере 10 рублей на акцию. Определите дивидендную доходность акции.
Определите текущую доходность облигации с купонной ставкой 5 % годовых и рыночной ценой 90% от номинальной стоимости.
Выберите несколько правильных ответов. Объектом доверительного управления в соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг» является:
Кассовые (наличные) операции, которые осуществляются доверительным управляющим в течение двух рабочих дней – это:
Стоимость инвестиционного пая 1000 руб., надбавка 1,5%. Какова цена покупки инвестиционного пая?
Инвестор погасил 10 инвестиционных паев, стоимость пая равнялась 1500 руб., скидка 1%. Какую сумму (без учета налогообложения) получил инвестор при погашении?
Пайщик паевого инвестиционного фонда погасил 10 паев. Доход от продажи 10 паев составил 5000 рублей. Какую сумму (с учетом налогообложения) получил инвестор при погашении?
Установите соответствие понятий и определений:
Доверительный управляющий взимает плату за управление: 1 % от стоимости активов и вознаграждение 5% от дохода клиента. Стоимость активов – 10 млн. рублей, доход клиента – 100 000 рублей. Определите доход доверительного управляющего.
Доверительный управляющий взимает вознаграждение 10% от дохода клиента. Определите доход доверительного управляющего, если доход клиента – 500 000 рублей.
Установите соответствие между термином и его определением:
Укажите, какие утверждения являются истинными, а какие – ложными:
Выберите несколько правильных ответов. К типам паевых инвестиционных фондов относятся:
В доверительном управлении используются следующие стратегии: агрессивная, умеренная, …
Установите соответствие между термином и его определением:
Расчетный депозитарий осуществляет расчеты по ценным бумагам по результатам клиринга и проведение операций по счетам … при исполнении сделок, совершенных через организаторов торговли на РЦБ
Укажите, какие функции выполняет депозитарий:
Профессиональным участником рынка ценных бумаг, оказывающим услуги по учету и переходу прав на ценные бумаги, является ….
Выберите несколько правильных ответов. Укажите инфраструктурные организации рынка ценных бумаг:
Укажите правильный ответ.
Выберите несколько правильных ответов. К институтам рынка ценных бумаг относятся:
Плата за обслуживание счета депо для физических лиц составляет 150 руб. в месяц. В случае отсутствия движения по счету депо в течение месяца, плата не взимается. Рассчитайте, сколько заплатил депонент за год обслуживания, если в январе купил 100 акций ПАО «Зима», в сентябре продал 50 акций ПАО «Зима», а в декабре продал оставшиеся 50 акций:
Плата за обслуживание счета депо для юридических лиц составляет 300 руб. в месяц. В случае отсутствия движения по счету депо в течение месяца, плата не взимается. Рассчитайте, сколько заплатил депонент за год обслуживания, если в январе купил 10000 акций ПАО «Зима», а в декабре продал 5000 акций ПАО «Зима».
За выплату дивидендов депозитарий взимает 1% от суммы, за выплату процентов – 0,2% от суммы. Рассчитайте, сколько заплатил депонент, если сумма выплаченных дивидендов – 1000 руб., а сумма процентов – 2000 руб.
Укажите правильный ответ. Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признается:
Юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц и передаче регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре называется ……
Укажите, какие утверждения в отношении порядка осуществления деятельности по ведению реестра соответствуют российскому законодательству, а какие – не соответствуют:
Регистратором может быть … участник рынка ценных бумаг, имеющий … на осуществление деятельности по ведению реестра.
Выберите несколько правильных ответов. Держатель реестра вправе осуществлять ведение реестра:
Укажите правильный ответ. Вправе ли регистратор, осуществляющий ведение реестра акционеров акционерного общества осуществлять сделки с акциями этого акционерного общества:
Укажите, является или не является обязанностью регистратора:
Выберите несколько правильный ответ. Держатель реестра обязан предоставить выписку из реестра в течение:
Определите размер вознаграждения регистратора, если он предоставил эмитенту список владельцев ценных бумаг, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, включающий 120 лиц (стоимость услуги: 50 руб. за информацию об одном лице, но не менее 2000 рублей за список):
Определите, кому оказывает услугу регистратор: эмитенту или акционеру:
Установите соответствие между термином и его определением:
Укажите правильные ответы. Клиринговый центр биржи может осуществлять клиринг:
Укажите правильный ответ. Премия по опциону – это:
Покупатель приобрел колл-опцион на фьючерс на 100 акций с ценой исполнения 100 рублей за акцию. Премия за опцион 500 рублей. Определите его прибыль (убыток), если при исполнении опциона рыночная цена акции составила 120 рублей:
Укажите правильный ответ. Хэджеры – категория участников рынка, для которых целью проведения операций на валютном рынке является:
Укажите правильные ответы. Клиринговая организация фондовой биржи:
Рассчитайте плату за оказание клиринговых услуг, если участник клиринга совершил за месяц 1 сделку объемом 1 000 000 руб. Постоянная часть, согласно тарифному плану, вне зависимости от факта заключения сделки, составляет 10625 руб. в месяц, а плата от объема сделки составляет 0,004 %.
Используя данные таблицы, определите плату за оказание клиринговых услуг, если участник клиринга не совершил в июне ни одной сделки, но запросил копию отчета по итогам клиринга за май. Наименование услуги Тариф Постоянная часть комиссионного вознаграждения. Тарифный план 1 10 625 руб. в месяц Вознаграждение за клиринг по сделкам с ценными бумагами 0,004 % от объема сделки Предоставление участнику клиринга по запросу копии отчета по итогам клиринга 100 руб.
НКО НКЦ АО осуществляет клиринговую деятельность, включая функции центрального… на фондовом рынке Московской Биржи.
Выберите несколько правильных ответов. В настоящее время к крупнейшим российским фондовым биржам относятся:
Укажите правильный ответ. Внебиржевой рынок ценных бумаг может быть:
Выберите несколько правильных ответов. Назовите виды аукционов:
Укажите правильный ответ. Английский аукцион предполагает, что:
Трейдер в 10:00 купил на бирже 200 акций по цене 25 рублей за акцию. В 17:00 цена акции упала до 24,5 рублей, и он продал все акции. Каков финансовый результат (прибыль или убыток) трейдера за торговую сессию?
Трейдер купил на бирже 200 акций по цене 25 рублей за акцию. Вознаграждение брокера составляет 0,03 %. Какую сумму заплатил трейдер брокеру?
Инвестор купил американский опцион на покупку 100 акций с ценой исполнения опциона 26 рублей и сроком исполнения – декабрь 2019 года. 20.09.19 цена акции поднялась до 35 рублей. Если владелец опциона будет исполнять его в этот день, то продавать акции будет:
Укажите правильный ответ. Листинг – это:
Установите соответствие между рынком Московской биржи и финансовыми инструментами этого рынка:
Выберите несколько правильных ответов. Индексы акций Московской биржи:
Укажите последовательность процедуры прохождения заявки на покупку акций, сформированной клиентом брокера:
Определите, данная программа для торговли на бирже или для технического анализа РЦБ:
Укажите правильный ответ. В интернет-трейдинге на РЦБ:
Выберите несколько правильных ответов. Подать заявку на покупку ценных бумаг можно:
Установите соответствие между термином и определением:
Укажите правильный ответ. На графике котировок акции верхний уровень цен, преодолеть который в данный момент цены не могут, называется:
Выберите несколько правильных ответов. В программах технического анализа РЦБ используются:
Вставьте пропущенные слова. Инвестиционная компания предлагает клиентам электронный документооборот. Инвесторы смогут получать и подписывать своей …… … отчеты, что позволит свести к минимуму «технические» визиты в офис компании.
Используя данные таблицы, рассчитайте, сколько клиент платит брокеру, если он использует в течение года торговые программы Quik и iQuik: Программа Стоимость Quik free WebQUIK 350 руб / мес. iQuik 350 руб / мес.
Клиент брокера в течение 1 дня использует сервис «Автоследование», позволяющий автоматически в реальном времени повторять сделки успешных трейдеров. СЧА клиента 500 000 руб. Плата составляет 1% годовых от СЧА из расчета 365 дней в году. Определите сумму, которую клиент заплатит брокеру за услугу.
Укажите правильный ответ. Какой орган в настоящее время осуществляет регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков:
Укажите правильный ответ. Федеральный закон, устанавливающий виды лицензий для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
Задачами государственного регулирования рынка ценных бумаг являются: создание равных …. возможностей для всех участников рынка, защита ….. инвесторов и кредиторов, предотвращение мошенничества, недобросовестного ….. на финансовом рынке.
Выберите несколько правильных ответов. Виды лицензий, для осуществления профессиональных видов деятельности на РЦБ:
Определите, какая лицензия необходима:
Укажите правильный ответ. Вид деятельности, которую нельзя совмещать с другими видами профессиональной деятельности на РЦБ:
Установите историческую последовательность развития государственного регулирования рынка ценных бумаг:
Установите соответствие между видом деятельности и требованием к собственным средствам профессионального участника:
Укажите правильный ответ. Деятельность форекс-дилера:
Выберите несколько правильных ответов. Нормативно-правовые документы, регулирующие рынок ценных бумаг в Российской Федерации: