Организация службы внутреннего контроля банка МАГ

Скачать тест — (Организация службы внутреннего контроля банка МАГ_bd890bc6.pdf)

Система внутреннего контроля организуется … в соответствии с учредительными документами банка
… банка является элементом системы внутреннего контроля, отражающего состояние ликвидности, концентрацию рисков банковской деятельности
Организация внутреннего контроля в банках строится на одном из основополагающих принципов: «…»
… кредитной организации создается для осуществления внутреннего контроля и содействия органам управления кредитной организации в обеспечении ее эффективного функционирования
Служба внутреннего контроля обязана осуществлять проверки …
Не реже … служба внутреннего контроля представляет совету директоров (наблюдательному совету) кредитной организации отчеты о выполнении планов проверок
… вправе осуществлять при необходимости проверки состояния внутреннего контроля и работы службы внутреннего контроля в банках.
Руководитель службы внутреннего контроля назначается и освобождается от должности …
Руководитель службы внутреннего контроля должен иметь высшее экономическое или юридическое образование и стаж работы в подразделении кредитной организации на ответственных участках, связанных с принятием кредитной организацией рисков, анализом или защитой от рисков, в общей сложности не менее …
Банки в составе годового отчета обязаны представлять в Банк России справку о состоянии внутреннего контроля …
… организуется в целях защиты интересов банка и его клиентов в сфере оперативной деятельности банка на финансовых рынках, а также в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Неверно, что … относится к ценным бумагам
К профессиональному виду деятельности банков на рынке ЦБ можно отнести … деятельность
К основным целям, которыми руководствуется банк при работе на рынке ценных бумаг, можно отнести …
В ходе комплаенс-контроля проверяется и оценивается деятельность …
Договоры о всех заключенных сделках на финансовых рынках хранятся в течение … с момента их исполнения и по первому требованию предъявляются комплаенс-контролеру
Сотрудники кредитной организации обязаны информировать комплаенс-контролера об отклонениях от стандартной практики проведения операций (сделок), в частности: …
Кредитные организации разрабатывают и утверждают внутренние правила по противодействию легализации денежных средств, полученных незаконным путем, на основании …
В Методических указаниях Банка России по вопросам организации работы по предотвращению проникновения доходов, полученных незаконным путем, в банки и иные кредитные организации рекомендуется обращать особое внимание и своевременно информировать комплаенс-контролера …
Комплаенс-контролер должен удовлетворять квалификационным требованиям, предъявляемым к руководителям исполнительных органов кредитной организации Федеральным законом «О банках и банковской деятельности», и иметь аттестат …